【培訓(xùn)對象】
保險公司管理層

【培訓(xùn)收益】
掌握保險公司內(nèi)控合規(guī)的具體實(shí)操 能厘清自身公司的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)

一、保險公司合規(guī)管理概述
合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險
保險公司合規(guī)管理
合規(guī)管理的定位
我國保險業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題

二、合規(guī)管理組織體系
合規(guī)管理體系
合規(guī)管理部門

三、合規(guī)管理流程
合規(guī)風(fēng)險的識別和評估
合規(guī)性審查
合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行
合規(guī)檢查

四、合規(guī)管理的保障機(jī)制
保險公司內(nèi)部合規(guī)考評
舉報投訴處理
合規(guī)問責(zé)制

五、合規(guī)風(fēng)險日常管理機(jī)制
保險公司內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險報告
合規(guī)管理有效性評價和動態(tài)回顧
合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤
合規(guī)管理的外部監(jiān)管

六、合規(guī)文化的建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)的意義
合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)
合規(guī)教育與培訓(xùn)

七、保險公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實(shí)務(wù)
概述
控制環(huán)境
合規(guī)風(fēng)險識別與評估
控制活動

八、保險公司合規(guī)風(fēng)險管理案例評析
保險公司人事機(jī)構(gòu)類合規(guī)風(fēng)險管理及案例
保險公司銷售類合規(guī)風(fēng)險管理及案例
產(chǎn)品管理方面的違法行為
業(yè)務(wù)管理方面的違法行為
中介業(yè)務(wù)方面風(fēng)險管理及案例
財務(wù)管理類違法行為

九、反洗錢操作實(shí)務(wù)
關(guān)于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
（1） 了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識別
（2） 關(guān)于反洗錢培訓(xùn)一從年度計劃到留痕備查
（3） 基于內(nèi)審視角的反洗錢風(fēng)險點(diǎn)：信息系統(tǒng)、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風(fēng)險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規(guī)定
(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關(guān)工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應(yīng)當(dāng)遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實(shí)施受益所有人身份識別制度
(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險，在受益所有人身份識別工 作中同保險公司的相關(guān)匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所 有人識別義務(wù)
(6)識別和核實(shí)受益所有人信息的若干問題
 

中國政法大學(xué)民商法學(xué)碩士
曾任：世界500強(qiáng)企業(yè)、全國互聯(lián)網(wǎng)top3美團(tuán)總部地推銷售培訓(xùn)高級專家（負(fù)責(zé)人）
曾任：世界500強(qiáng)企業(yè)、中國太平洋保險總部個險條線培訓(xùn)高級經(jīng)理
曾任：世界500強(qiáng)企業(yè)、中國太平保險總部個險&銀保條線培訓(xùn)經(jīng)理
曾任：世界500強(qiáng)企業(yè)、友邦壽險公司個險條線培訓(xùn)總監(jiān)
得到APP預(yù)備講師
喜馬拉雅APP保險頻道優(yōu)質(zhì)主播
持證：AFP、CFP、法律從業(yè)資格證、基金證券從業(yè)資格證

擅長領(lǐng)域：保險銷售，社群營銷、資產(chǎn)配置、法商

【個人簡介】
李軒老師擁有世界500強(qiáng)企業(yè)高管工作經(jīng)歷，服務(wù)行業(yè)包括互聯(lián)網(wǎng)&保險&財富管理。近15年的工作經(jīng)歷，服務(wù)過多家世界500強(qiáng)公司，專門深耕于幫助公司建立并培養(yǎng)一支高績效的銷售團(tuán)隊成長。在美團(tuán)，設(shè)計專屬地推銷售團(tuán)隊的培養(yǎng)方案，人員涵蓋從BD到大區(qū)經(jīng)理，共開發(fā)56門課程，164個實(shí)戰(zhàn)案例萃取，疫情期間業(yè)務(wù)仍能維持超過20%的增長率。在保險公司，深諳各家保險公司培訓(xùn)體系，非常擅長于根據(jù)企業(yè)當(dāng)下業(yè)務(wù)情況設(shè)計專屬于企業(yè)的人才培養(yǎng)體系。工作以來共為三家大型保險公司、一家外資保險公司設(shè)計過完整人才培養(yǎng)體系，共設(shè)計超過500個培訓(xùn)課程，開發(fā)超過1000個萃取案例。在疫情期間，目前服務(wù)的公司業(yè)務(wù)的年度增長為8%-12%，銷售人員13留為45%，三轉(zhuǎn)為60%。
非常擅長于自媒體的經(jīng)營，目前與“隨身保典”、“保險師”、“眾安商學(xué)院”等保險圈內(nèi)知名APP有深度地合作，并作為“得到APP”的預(yù)備講師參與了多門熱門課程的編輯。在各個自媒體平臺合計粉絲超過10萬，課程年播放量超過200萬人次。

【培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)】
1、郵儲銀行銀保策劃與執(zhí)行培訓(xùn)——3000名全國理財經(jīng)理、15場個專題培訓(xùn)、授課200小時
李老師在2017-2019年連續(xù)三年擔(dān)任郵儲銀行總行銀保培訓(xùn)專家。針對全行績優(yōu)理財經(jīng)理策劃培養(yǎng)項目，擔(dān)任授課老師，開發(fā)多個專題課程，年授課場次超過15場，年授課時長200小時。借由該項目的推進(jìn)，郵儲銀行理財經(jīng)理年保費(fèi)達(dá)成均超過120%。
2、中國太平專題培訓(xùn)——超120場培訓(xùn)、累計學(xué)員15000人、學(xué)員滿意度率90%
李老師以培訓(xùn)講師身份為太平人壽提供《法商系列課程》、《高凈值客戶開發(fā)系列課程》、《保險人IP打造系列課程》等專業(yè)課程超過120場專題培訓(xùn)，累計覆蓋學(xué)員15000人，學(xué)員滿意度率超過90%；其中，資深項目理財經(jīng)理占比40%。

李老師認(rèn)為銷售培訓(xùn)必須講究實(shí)戰(zhàn)，只有實(shí)戰(zhàn)的課程才是能幫助學(xué)員銷售，李老師的課程就是從實(shí)戰(zhàn)出發(fā)，幫助學(xué)員簡單銷售，最績優(yōu)！

【授課風(fēng)格】
實(shí)用落地：尊重成人學(xué)習(xí)的特點(diǎn)，重要感悟不在記憶，課程注重案例、故事、小組研討演等互動式、啟發(fā)教學(xué)。
引導(dǎo)啟發(fā)：案例逐一解析，復(fù)盤失敗原因；分享成功經(jīng)驗(yàn)，點(diǎn)評一針見血；問題舉一反三，技巧現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用。
務(wù)實(shí)主義：重視課前調(diào)研把握學(xué)員需求，課程設(shè)計以能在專業(yè)上與學(xué)員產(chǎn)生更多共鳴的實(shí)效性為指導(dǎo)原則，尊重“傳道、授業(yè)、解惑”的傳統(tǒng)師道。
深度探究：具備咨詢行業(yè)深度視角，擅長針對性的咨詢式企業(yè)內(nèi)訓(xùn)，注重探尋問題背后的根源和觀點(diǎn)，共啟愿景幫助企業(yè)跟蹤落地。
風(fēng)趣幽默：輕松愉快，深入淺出；生動活潑，通俗易懂；談笑風(fēng)生，印象深刻。

【主講課程】
保險營銷
《保險營銷員超級IP打造計劃》
《保險期繳銷售提升訓(xùn)練營》
《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn) 》
《保險行業(yè)最新監(jiān)管政策解讀》
《車險存量客戶開發(fā)技巧》
《養(yǎng)老年金銷售訓(xùn)練營 》
《五步讓保險人快速掌握社群營銷》
《后疫情時代的資產(chǎn)配置》
《玩轉(zhuǎn)年金險》
《法商精講》
《銷售心理學(xué) 》
通用力系列
《建設(shè)訓(xùn)戰(zhàn)結(jié)合的培訓(xùn)體系 》
《TTT之精品課程設(shè)計與優(yōu)化》
《五步成課——微課設(shè)計與開發(fā)》
《經(jīng)驗(yàn)萃取——傳承成功經(jīng)驗(yàn)，復(fù)制績優(yōu)方法》